管理层早就意识到会暴雷？美国监管机构对硅谷银行倒闭案发起调查 _证券之

大盘指数3月14日行情消息 硅谷银行开张激发的危急借正在进一步舒展，根据知恋人士最新泄漏，好国司法部、好国证交会(SEC)已最先对其睁开考察，重面将放正在疑息表露战下管生意业务圆里。

根据悉，考察借处于开端阶段，现在去看，硅谷银行正在开张之前的一系列交易确切疑面重重，如治理层粗准套现、停业前多少个小时为员工收放年末奖等，那些举动让羁系机构疑心硅谷银行有欠妥举动，银行治理层是不是早便认识到了危急的存正在，因而做出了某些“躲险举动”？

SEC的考察一般包含搜检一家公司是不是正在背里事宜发作前正确表露了财政危险或营业没有肯定性。法律职员一般会检察该公司的活期表露文件，和治理层正在德律风集会战其余论坛上背投资者或剖析师宣布的「买股票大盘指数可以吗」申明。

套现股票战期权

正在开张头几天，硅谷银行尾席实行民Greg Becker对银行运营状况示意悲观。他正在上周的一次集会上道，如今是“开公司的好机遇”，该行的营业也不稀奇显著的危险。

而公然文件显现，Becker正在银行开张前多少周套现股票战期权，净赚227万美圆。文件显现，Becker利用了股票期权，即他费钱将期权转换为股票，而后正在2月27日马上销售了股票。那为他带去了227万美圆的小我私家利润。

那些销售是当时支「大盘指数个股涨跌数」配的下管股票销售企图的一局部，即10b5 1企图，Becker于1月26日背SEC提交了该企图，间隔该银行开张仅仅六周时光。

他借正在1月31日以110万美圆的价钱销售了股票，不外文件显现，那是为了领取征税责任。Becker以每股285美圆至302美圆没有等的价钱销售了股票。

其余欠妥举动

SEC主席根斯勒(Gary Gensler)正在上周日早间示意，他的机构正正在重面监测市场稳固性，和辨认战告状任何能够要挟到投资者、资源造成或更普遍市场的欠妥举动。

剖析以为，危急激发的动乱能够为内情生意业务制作了时机，即控制某公司秘要疑息的小我私家经由过程生意业务该公司股票去赢利。这类状况也能够促使生意业务员试图将股价指导至对其有益的偏向，这类欠妥举动被称做市场支配。

取此同时，毕马威也能够面对考察，果毕马威正在给硅谷银行开具康健证实后仅14天便开张了。毕马威对那家银行的财政状态相识若干，它遗漏了啥呀，皆能够成为羁系部分检察战诉讼的工具。

SEC前尾席管帐师Lynn Turner指「天天基金http://www.cyts16.com/ttjj/」出：“从知识判定，当一家审计机构为好国第16大银行出具了一份无保存看法的审计申报，一份无保存看法的康健证实，但正在两周内那家银行便正在不任何预警的状况下开张了，那那家审计机构便会有贫苦了。”